Допуск біржових облігацій - московська біржа, лістинг
Випуск біржових облігацій не вимагає державної реєстрації в БанкеУкаіни, ця функція покладена на біржу, яка здійснює допуск біржових облігацій до торгів шляхом їх включення до Списку.
При допуск біржових облігацій до торгів емітент також повинен представити біржі проспект біржових облігацій (за винятком випадків, передбачених статтею 22 Закону про ринок цінних паперів).
Біржові облігації без подання біржі проспекту біржових облігацій можуть бути включені тільки в Третій рівень Списку.
- Хто може випустити біржові облігації?
Вимоги, що пред'являються до біржових облігацій законодавством про цінні папери:
- Біржові облігації розміщуються тільки шляхом відкритої підписки;
- Біржові облігації надають право тільки на отримання номінальної вартості або номінальної вартості і відсотки від номінальної вартості;
- Біржові облігації випускаються в документарній формі на пред'явника з обов'язковим централізованим зберіганням;
- Виплати за біржовими облігаціями здійснюється тільки грошовими коштами;
- Власники біржових облігацій має право пред'явити їх до дострокового погашення в разі делістингу біржових облігацій на всіх біржах, що здійснили їх допуск до організованих торгів;
- Біржа має право встановлювати додаткові умови, яким повинні відповідати біржові облігації, а також вимоги до біржових облігацій і (або) їх емітентам.
* Вимоги до оформлення заяви і до комплекту документів вказані нижче в розділі "Які документи подаються на біржу?"
** Допуск біржових облігацій до торгів здійснюється шляхом включення їх до Списку одночасно з присвоєнням ідентифікаційного номера їх випуску
*** Звернення можливо вже в перший день розміщення
Документи для допуску біржових облігацій до торгів повинні бути представлені біржі не пізніше 1 місяця з дати затвердження емітентом рішення про випуск цінних паперів.
При допуск біржових облігацій до торгів Біржа здійснює перевірку дотримання емітентом вимог законодавства Укаїни, а саме:
- порядок і умови прийняття рішення про розміщення біржових облігацій,
- порядок і умови затвердження рішення про випуск біржових облігацій (в тому числі умов випуску в рамках програми біржових облігацій),
- інші вимоги, дотримання яких необхідно при здійсненні емісії біржових облігацій (в тому числі в рамках програми біржових облігацій).
У разі виявлення біржею порушень або невідповідностей в представлених документах термін прийняття рішення про допуск біржових облігацій до торгів може бути продовжений на час, необхідний для усунення виявлених порушень або невідповідностей.
Емітентам надана можливість скористатися послугою "Попередній розгляд".
Така послуга актуальна, наприклад, для емітентів, які хочуть зареєструвати випуск біржових облігацій в найкоротші терміни, а також для емітентів, які рідко випускають облігації або сумніваються в правильному оформленні емісійних документів.
В електронному вигляді заповнюється і прямує тільки через Особистий кабінет емітента. потім роздруковується і підписується
Якщо Заява (або Анкета) підписано особою, що здійснює функції одноосібного виконавчого органу. або іншої посадової особи, уповноваженої на це установчими документами:
- Документ, що містить рішення уповноваженого органу про призначення (обрання) одноособового виконавчого органу або рішення про передачу повноважень одноосібного виконавчого органу Керуючої організації (керуючому) або документ про призначення відповідної посадової особи з визначенням своїх підшефних напрямків діяльності (Протокол Загальних зборів акціонерів, Протокол засідання Ради директорів, Наказ і т.п.) або нотаріально засвідчена копія або виписка з вищевказаного документа, підписана уповноваженою осіб ом і скріплена печаткою Організації (з додатком документа, що підтверджує повноваження особи, що завірила виписку).
Якщо Заява (або Анкета) підписано посадовою особою Організації, що діють на підставі довіреності:
- Довіреність, що підтверджує повноваження особи на підписання Заяви (або Анкети), або її нотаріально засвідчена копія, або копія довіреності, засвідчена підписом уповноваженої особи та печаткою Організації
- Документ, що підтверджує призначення (обрання) особи, яка видала довіреність (Протокол Загальних зборів акціонерів, Протокол засідання Ради директорів, Наказ тощо) або його нотаріально засвідчена копія або виписка з зазначеного документа, підписана уповноваженою особою та скріплена печаткою Організації (з додатком документа, що підтверджує повноваження особи, що завірила виписку)
- Згода на обробку персональних даних
У паперовому вигляді
- Якщо документи раніше прямували, можна вказати на це в заяві та повторно не надавати.
- Повноваження особи, яка підписує інші документи або завірила представлені копії документів надавати не потрібно.
Звіт емітента про усунення всіх невідповідностей за результатами попереднього розгляду документів за біржовими облігаціями (у разі, якщо емітентом було отримано Повідомлення Біржі про невідповідність вищевказаних вимог і не минули 3 місяці з дати направлення Повідомлення).
У паперовому вигляді
Форма звіту вільна.
Звіт повинен бути підписаний особою, яка займає посаду (здійснює функції) одноосібного виконавчого органу емітента.
Документ, що підтверджує. що вартість чистих активів комерційної організації, що надала поручительство за облігаціями, що не менше суми (розміру) надається поручительства (в разі допуску до торгів біржових облігацій, забезпечених порукою)
У паперовому вигляді
Вказується ВЧА поручителя на останню звітну дату та розмір наданого забезпечення, а також наводиться їх порівняння.
Документ підписується особою, яка займає посаду (здійснює функції) одноосібного виконавчого органу комерційної організації, що надає поручительство за біржовими облігаціях.
Рішення про випуск біржових облігацій
(В 3-х примірниках)