Як отримати статус кваліфікованого інвестора на біржі
Що дає статус кваліфікованого інвестора?
Кваліфікований інвестор допускається до роботи з цінними паперами, недоступними для інших учасників ринку. В першу чергу, сюди відносяться іноземні цінні папери.
Друга перевага статусу кваліфікованого інвестора - можливість інвестувати гроші в фонди з високим рівнем ризику. Список цінних паперів, призначених для кваліфікованих інвесторів, наведено на сайті Московської біржі. Також варто відзначити, що кваліфікований інвестор має доступ до інформації, не призначеної для інших учасників ринку.
Хто може бути визнаний кваліфікованим інвестором?
Будь-яка фізична особа, яка відповідає хоча б одній із перелічених нижче вимог:
- Володіє цінними паперами та (або) іншими фінансовими інструментами загальною вартістю від 6 мільйонів рублів.
- Має досвід роботи в українській чи зарубіжній компанії, яка здійснювала операції з цінними паперами та (або) підписувала договори, які є похідними фінансовими інструментами. Велике значення має термін трудового стажу: мінімум два роки, якщо організація сама є кваліфікованим інвестором, мінімум три роки - в інших випадках.
- Має диплом економіста державного зразка. Важливо, щоб на момент видачі документа ВНЗ здійснював атестацію громадян в сфері професійної діяльності на ринку цінних паперів.
- Має кваліфікацію фахівця фінансового ринку, аудитора або страхового актуарія, підтверджену відповідним сертифікатом.
- Має один з перерахованих сертифікатів: "Chartered Financial Analyst (CFA)", "Certified International Investment Analyst (CHA)" або "Financial Risk Manager (FRM)".
- Володіє майном на суму мінімум 6 мільйонів рублів. Але враховується не все майно, а тільки цінні папери, кошти на рахунках в українських і іноземних банках з нарахованими відсотками, а також дорогоцінний метал в грошовому еквіваленті.
- Щокварталу здійснює від 10 угод з цінними паперами або укладає договори, які є похідними фінансовими інструментами. Загальна сума всіх контрактів повинна становити 6 мільйонів рублів мінімум. Частота здійснення угод - не рідше ніж раз на місяць.
Як отримати статус кваліфікованого інвестора?
Щоб стати кваліфікованим інвестором, потрібно звернутися в компанію, яка надає брокерські послуги (банк або брокер).
Необхідно надати заповнену заяву про визнання кваліфікованим інвестором. До заяви потрібно додати документи, які підтверджують відповідність фізичної особи одного з перерахованих вище вимог:
- Завірену копію трудової книжки, а при необхідності - ще й копію ліцензії, що підтверджує, що роботодавець є кваліфікованим інвестором.
- Диплом про вищу економічну освіту, виданий ВУЗом, який в той момент здійснював атестацію громадян в сфері професійної діяльності на ринку цінних паперів.
- Будь-який з вищевказаних атестатів або сертифікатів.
- Брокерський звіт за останній квартал, в якому зазначено, що в цей період часу заявник зробив не менше 10 угод з сукупною ціною від 6 мільйонів рублів. Нагадаємо, що угоди повинні укладатися не рідше ніж раз на місяць.
- Брокерський звіт, в якому зазначено кількість грошових коштів, цінних паперів або інших фінансових інструментів, що належать заявнику.
- Виписка з рахунку по вкладу або з банківського рахунку.
- Звіт довірчого керуючого, згідно з яким у власності заявника знаходяться цінні папери, фінансові інструменти та грошові кошти.
- Документ, в якому заявник вимагає у кредитної організації виплатити грошовий еквівалент дорогоцінного металу.
Так виглядає стандартний порядок визнання кваліфікованим інвестором. За більш детальною інформацією краще звернутися в банк або брокерську компанію, де ви плануєте отримати заповітний статус.