Реєстратори власників іменних цінних паперів - студопедія

Реєстратор - юридична особа, виключною діяльністю якої є ведення реєстрів власників іменних цінних паперів на підставі спеціального дозволу. Реєстратор - це професійний учасник ринку цінних паперів, здійснює діяльність з ведення реєстру іменних цінних паперів на підставі договору з емітентом.

Діяльність з ведення реєстрів власників іменних цінних паперів - професійна діяльність на ринку цінних паперів, яка включає збір, фіксацію, обробку, зберігання та надання даних щодо іменних цінних паперів, їх емітентів і власників. Послуги по реалізації цього виду професійної діяльності надаються емітентам цінних паперів депозитаріями, зберігачами та реєстраторами іменних цінних паперів.

До основних функцій реєстратора відносяться:

· Облік і реєстрація кількості цінних паперів емітента, які перебувають в обігу;

· Вилучення старих цінних паперів і заміна їх новими при переході прав власності;

· Формування реєстру за підсумками випуску іменних цінних паперів;

· Відкриття, ведення та закриття емісійного рахунку і особистих рахунків;

· Ведення реєстрів власників іменних цінних паперів;

· Складання реєстрів власників іменних цінних паперів;

· Організація і проведення загальних зборів акціонерів;

· Консультування з питань обігу та організації випуску цінних паперів та обліку прав власності на них;

· Організація забезпечення виплати доходів зареєстрованим особам.

Додаткові функції, що реалізуються реєстраторами:

· Формування звітів емітента;

· Інформаційне та організаційне забезпечення проведення загальних зборів емітента;

· Розробка, супровід і обслуговування комп'ютерних програм з обліку прав власності.

Права на участь в управлінні, одержання доходу та інші права, що випливають з іменних цінних паперів, можуть бути реалізовані з моменту внесення змін до реєстру власників іменних цінних паперів. Зміни до реєстру вносяться шляхом передавального розпорядження, тобто письмового розпорядження власника, номінального утримувача, які дають розпорядження реестрополучателю внести зміни до реєстру власників іменних цінних паперів у зв'язку з передачею іменних цінних паперів іншій особі.

Реєстр власників іменних цінних паперів являє собою список власників іменних цінних паперів на певну дату. Ведення реєстру власників іменних цінних паперів може здійснювати емітент або реєстратор. Емітент може вести власний реєстр самостійно, якщо:

· Кількість власників цінних паперів не перевищує 500;

· Реєстраторська діяльність передбачена статутом;

· У складі працівників емітента є не менше одного сертифікованого НКЦПФР фахівця з ведення реєстру, для якого це основне місце роботи.

Таблиця 13.1.1 - Особливості обігу цінних паперів

Передача новому власнику

Знерухомлені цінні папери на пред'явника в документарній формі

Шляхом зарахування на рахунок зберігача

Виписка з рахунку зберігача

Діяльність реєстраторів пов'язана з цінними паперами, як в документарній, так і в бездокументарній формах. Особливості обігу цінних паперів в документарній і бездокументарній формі представлені в таблиці 13.1.1.

Документарна форма існування цінних паперів - це сертифікат цінних паперів, який містить визначені законодавством реквізити відносного певного виду цінних паперів, їх емісії та підтверджує сукупність прав, якими наділяється власник цінних паперів.

Бездокументарна форма існування цінних паперів - це облікові записи на електронних рахунках в цінних паперах, що здійснюються зберігачем або депозитарієм. Виписка з рахунку в цінних паперах є підтвердженням прав власності на цінні папери.

Особливості діяльності з ведення реєстрів цінних паперів:

1. Реєстр ведеться за іменними цінними паперами незалежно від форми їх випуску, (документарна форма - реєстратор, бездокументарна - хранитель).

2. Діяльність з ведення реєстру власників іменних цінних паперів повинна бути передбачена статутом, є виключним видом діяльності і може об'єднуватися з тільки з депозитарною діяльністю.

3. Частка професійного учасника ринку цінних паперів в статутному фонді реєстратора не повинна бути більше 25 відсотків. Частка емітента цінних паперів перевищувати десяти відсотків.

4. Мінімальний розмір сплаченого статутного фонду реєстратора виключно грошовими коштами повинен становити не менше 1250 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян, встановлених на дату подання заяви про видачу ліцензії.

5. Керівні посадові особи заявника та його працівники, які безпосередньо здійснюють діяльність щодо ведення реєстру власників іменних цінних паперів, повинні бути обов'язково сертифіковані.

6. Протягом тридцяти календарних днів з моменту реєстрації випуску іменних цінних паперів емітент зобов'язаний передати реєстр незалежному реєстратору або отримати ліцензію на ведення власного реєстру.

7. Рішення про передачу реєстру власників іменних цінних паперів приймається загальними зборами акціонерів.

8. Реєстр ведеться на підставі договору, який повинен відповідати типовій формі затвердженою Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку.

Тарифи на ведення реєстру встановлюються реєстратором самостійно. В системі реєстру іменні цінні папери обліковуються в натуральному вимірі. Для кожного власника іменних цінних паперів в системі реєстру відкривається особовий рахунок. На вимогу власника цінних паперів або його представника, а також номінального утримувача реєстратор зобов'язаний надати виписку з реєстру. Виписка з реєстру - документ, що підтверджує наявність у її власника зазначеного у виписці кількості цінних паперів.