брокерська ліцензія

ЛІЦЕНЗУВАННЯ брокерської діяльності.

Загальне поняття брокерської діяльності

Брокерською діяльністю є вчинення операцій з цінними паперами в інтересах клієнта за договором доручення або договором комісії.

Для того щоб здійснювати брокерську діяльність, необхідно отримати ліцензію (далі - брокерська ліцензія).

Федеральна служба з фінансових ринків видає ліцензію професійного учасника ринку цінних паперів на здійснення брокерської діяльності без обмеження терміну дії. Брокерська ліцензія може бути видана фізичній особі або організації, яка відповідає вимогам ФСФР.

Однією з основних умов видачі брокерської ліцензії є достатня величина власних коштів - мінімум 10000000 (десять мільйонів) рублів. Крім фінансових вимог, необхідно мати відповідне технічне забезпечення і систему обліку, а також кваліфікований персонал, який відповідає вимогам Федеральної служби з фінансових ринків (далі - ФСФР).

Професійний учасник ринку цінних паперів. здійснює брокерську діяльність, іменується брокером. За договором доручення брокер діє як повірений, тобто він укладає угоду від імені клієнта і за його рахунок.

Зазвичай брокерська компанія отримує ліцензію на здійснення брокерської діяльності, дилерську діяльність *. а також ліцензію на діяльність з управління цінними паперами *.

Основні регулюючі документи

Орган, що видає ліцензію: Федеральна служба з фінансового ринку (ФСФР).

Термін отримання брокерської ліцензії: 30 робочих днів.

Ліцензійний збір за брокерську ліцензію.

Ліцензіат оплачує державне мито:

1. За розгляд заяви про видачу ліцензії - 300 рублів (згідно з підпунктом 6 пункту 1 статті 333.18 Податкового кодексу Укаїни державне мито сплачується до подання заяви про ліцензування);
2. За видачу ліцензії на здійснення брокерської діяльності сплачується державне мито - 1000 рублів.

Термін ліцензії: ліцензія професійного учасника ринку цінних паперів на здійснення брокерської діяльності видається ФСФР без обмеження терміну дії.

Пакет документів на отримання брокерської ліцензії:

1. копія Правил ведення внутрішнього обліку операцій професійного учасника, складених відповідно до вимог законодавства Укаїни про ринок цінних паперів, в тому числі нормативно-правових актів федерального органу виконавчої влади по ринку цінних паперів, і затверджених в порядку, встановленому здобувачем ліцензії;
2. правила внутрішнього контролю з метою протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, і фінансуванню тероризму, складені відповідно до вимог законодавства Укаїни про ринок цінних паперів, в тому числі нормативно-правових актів федерального органу виконавчої влади по ринку цінних паперів, і затверджені в порядку, встановленому здобувачем ліцензії.

Завжди Ваш діловий партнер,
«РосФінансКонсалтінг»