Внутрішній аудит приклад процедури

4. Терміни, скорочення і умовні позначення

Терміни та визначення:

Група аудиторів - один або більше аудиторів, які проводять аудит із залученням (при необхідності) технічних фахівців.

ДП - методичний документ

СМК - система менеджменту якості

Умова прийняття рішення

Розгалуження / об'єднання операцій процесу

5. Опис процесу

5.1 Основні положення

Аудит СМК в компанії «KPMS» проводиться з метою:

Аудит може проводитися планово (на підставі річного плану аудитів) і позапланово (на підставі розпорядження генерального директора).

Періодичність проведення планового аудиту повинна становити не рідше 1 разу на шість місяців.

Відповідальним за організацію аудитів є уповноважений за якістю.

Відповідальним за проведення аудитів є провідний аудитор.

Перед початком кожного аудиту розробляється графік аудиту. Графік розробляється за тиждень до дати проведення аудиту.

Для проведення внутрішніх аудитів з числа співробітників компанії призначаються ведучий аудитор, аудитори та технічні фахівці. Кандидатури провідного аудитора і аудиторів визначаються спеціально уповноваженим центральним за якістю. Призначення ведучого аудитора і аудиторів здійснюється наказом генерального директора по особовому складу. У наказі може вказуватися термін призначення. Якщо строк не зазначений, то ведучий аудитор (аудитори) вважається призначеним безстроково і втрачає свій статус аудитора тільки на підставі наказу генерального директора про призначення нового ведучого аудитора (аудитора) або при звільненні з компанії.

Технічні фахівці призначаються (при необхідності) на кожен аудит за поданням ведучого аудитора. Призначення технічних фахівців здійснюється в наказі по організації про проведення внутрішнього аудиту.

При складанні графіка аудиту розподіл аудиторів і технічних фахівців по об'єктах перевірки повинно виключати можливість перевірки ними підрозділів, в яких працюють аудитори і технічні фахівці.

5.2 Схема проведення внутрішніх аудитів

Кожен з видів внутрішнього аудиту (плановий і позаплановий) в компанії "KPMS" повинен проводитися за наступною схемою.

По ходу проведення аудитні бесід аудитори зобов'язані вести записи виявлень аудиту. Записи повинні вестися в опитувальнику по аудиту в графі «Виявлення аудиту».

По завершенні аудитні бесід і виконання графіка аудиту провідний аудитор розробляє звіт по аудиту. Звіт по аудиту надається генеральному директору. Якщо при проведенні аудиту виявлено невідповідності, то при складанні звіту по аудиту оформляються листи невідповідностей. Рішення про усунення виявлених невідповідностей приймає уповноважений по якості.

5.3. Класифікація невідповідностей

Для класифікації невідповідність в компанії «KPMS» прийнята наступна класифікація невідповідностей:

Вимога стандарту не реалізовано в документації СМЯ і не виконується в роботі

5.4 Вимоги до аудиторів

Для проведення внутрішнього аудиту створюється група аудиторів. До групи аудиторів входять ведучий аудитор, аудитори та технічні фахівці (при необхідності).

Для призначення на роль ведучого аудитора кандидатура повинна відповідати таким кваліфікаційним вимогам:

Для призначення на роль аудитора кандидатура повинна відповідати таким кваліфікаційним вимогам:

Для призначення на роль технічного фахівця кандидатура повинна відповідати таким кваліфікаційним вимогам:

• Вища освіта;
• Загальний стаж роботи за фахом не менше 6 років;
• Стаж роботи в організації не менше одного року.

Зберігання оригіналу паперової версії даної процедури здійснюється в службі якості.

Зберігання електронної версії здійснюється на сервері компанії.

Архівування застарілої версії даної процедури проводиться менеджером з якості. Термін зберігання архівної версії встановлений в номенклатурі справ. Після закінчення терміну зберігання архівної версії вона знищується.

Внесення змін до процедур здійснює менеджер за якістю.