Самостійне ведення реєстру акціонерів - центральний філія АТ - новий реєстратор

Центральна філія АТ «Новий Реєстратор» пропонує вам наступні послуги:

Для корпоративних клієнтів, холдингів і груп компаній передбачені спеціальні тарифи.

При самостійному веденні реєстру акціонерне товариство зобов'язане проводити в повному обсязі всі ті ж численні процедури, що і спеціалізований Реєстратор. Крім того, необхідно дотримуватися всіх вимог законодавства щодо ведення реєстру акціонерів.

Обов'язки реєстроутримувача (Емітента, що веде реєстр самостійно)

Емітент, який здійснює ведення реєстру самостійно, зобов'язаний:

Емітент, який здійснює ведення реєстру самостійно, зобов'язаний відмовити у внесенні записів до реєстру в наступних випадках:

не були надані всі документи, необхідні для внесення записів до реєстру відповідно до Положення
надані документи не містять всієї необхідної відповідно до Положення інформації або містять інформацію, яка не відповідає наявній в документах, наданих відповідно до пункту 7.1 Положення
операції по рахунку зареєстрованої особи, щодо якої надано розпорядження про списання цінних паперів, блоковані
в реєстрі відсутня анкета зареєстрованої особи зі зразком його підпису, документи не надані особисто зареєстрованою особою, підпис на розпорядженні не завірена одним з передбачених в Положенні способів
є суттєві і обґрунтовані сумніви в автентичності незавіреної підписи на документах, коли документи не надані особисто зареєстрованим особою, яка передає цінні папери, або його уповноваженим представником; в реєстрі не міститься інформація про особу, що передає цінні папери, і (або) про цінні папери, щодо яких надано розпорядження про внесення записів до реєстру
кількість цінних паперів, зазначених у розпорядженні чи іншому документі, що є підставою для внесення записів до реєстру, перевищує кількість цінних паперів, які обліковуються на особовому рахунку зареєстрованої особи
боку за угодою не оплатили або не надали гарантії з оплати послуг в розмірі, встановленому прейскурантом

Емітент, який здійснює ведення реєстру самостійно, не має права:

анулювати внесені до реєстру запису
припиняти виконання належним чином оформленого розпорядження на вимогу зареєстрованої особи або його уповноваженого представника
відмовити у внесенні записів до реєстру через помилки, допущеної емітентом
при внесенні запису до реєстру пред'являти вимоги до зареєстрованим особам та набувачам цінних паперів, які не передбачені законодавством Укаїни і Положенням

Вимоги до правил внутрішнього контролю

Внутрішній контроль при розміщенні цінних паперів. На підставі зареєстрованого звіту про підсумки випуску цінних паперів повинна бути здійснена звірка кількості розміщених цінних паперів з кількістю цінних паперів, які обліковуються на рахунках зареєстрованих осіб. Таке звіряння також здійснюється при складанні списків осіб, які мають право на участь у загальних зборах акціонерів і отримання доходів за цінними паперами. У разі виявлення в результаті звірки розбіжностей необхідно встановити причини розбіжності, а також вжити заходів щодо усунення такої розбіжності. При цьому дані заходи не повинні порушувати прав зареєстрованих осіб
Внутрішній контроль документообігу. Кожен вступник документ (запит), пов'язаний з реєстром, повинен бути зареєстрований в журналі вхідних документів. Після закінчення обробки документ з відміткою про виконання повинен бути поміщений в архів. Розпорядження одного зареєстрованого особи повинно виконуватися різними співробітниками
Контроль за взаємодією з трансфер-агентом. Трансфер-агент зобов'язаний здійснювати ведення журналу відправлених (прийнятих) документів. Необхідно здійснювати ведення журналу відправлених (прийнятих) документів. Контроль за взаємодією з трансфер-агентом здійснюється шляхом періодичної звірки даних журналів

Вимоги до приміщень, обладнання та програмного забезпечення

У разі ведення реєстру акціонерів використовуються наступні спеціальні приміщення: операційний зал, архів.

Доступ до архіву повинен бути обмежений, а приміщення, де зберігається архів, має бути захищене від пошкодження водою та інших причин, які можуть призвести до втрати або пошкодження оригіналів документів. Доступ до комп'ютерного обладнання, де зберігається інформація реєстру, повинен бути дозволений тільки уповноваженому на це персоналу. Приміщення, в якому встановлено зазначене комп'ютерне обладнання, має бути захищене від доступу сторонніх осіб і утримуватися в належному порядку з регульованою температурою повітря і вологістю, з встановленими детекторами диму і протипожежною сигналізацією. Програмне забезпечення, яке використовується для ведення реєстру, повинна бути сертифікована особою, зареєстрованою як органу сертифікації в ГосстандартеУкаіни.

Вимоги до системи документообігу

Система документообігу повинна передбачати можливість відновлення всіх даних про зареєстрованих осіб та проведені операції по їх особових рахунках, а також можливість продовження діяльності з ведення реєстру в разі відмови комп'ютерного обладнання і (або) програмного забезпечення. Після прийняття документів особі, що звернулася видається документ, що підтверджує факт прийому документів, з відміткою про дату прийняття, прізвища, імені, по батькові уповноваженої особи, його підпис і печатка. Документи, які є підставою для внесення записів до реєстру, повинні зберігатися не менше трьох років з моменту їх надходження. Анкета зареєстрованої особи повинна зберігатися не менше трьох років після списання з рахунку зареєстрованої особи всіх цінних паперів.

Вимоги до документів

Емітент, веде реєстр самостійно, повинен розробити і затвердити наступні документи:

Правила ведення реєстру

Правила ведення реєстру повинні передбачати:

перелік і порядок виконання операцій, а також спосіб надання документів
терміни виконання операцій
терміни надання відповідей на запити
форми анкети зареєстрованої особи, передавального (заставного) розпорядження
форми договорів з трансфер-агентами
порядок розкриття інформації

Правила ведення реєстру є обов'язковими для виконання відокремленими підрозділами. Правила ведення реєстру повинні бути доступні для ознайомлення зацікавленим особам

Правила внутрішнього документообігу та контролю

У правилах внутрішнього документообігу та контролю повинен бути визначений порядок обробки і зберігання документів реєстру, наведені форми внутрішніх документів, обов'язки посадових осіб і персоналу, а також порядок здійснення внутрішнього контролю.

Правила внутрішнього документообігу та контролю повинні передбачати:

способи реєстрації, обробки, зберігання та архівування документів
порядок доступу до архіву
способи збереження електронних даних
порядок встановлення паролів при роботі з програмою ведення реєстру
систему внутрішнього контролю і порядок перевірки даних, що вводяться в систему ведення реєстру
способи відновлення даних у разі їх втрати; заходи протипожежної безпеки

Посадові інструкції персоналу повинні передбачати функції і відповідальність посадових осіб.

Вимоги до оформлення документів

Здійснення операцій в реєстрі проводиться на підставі оригіналів документів або копій, засвідчених нотаріально, за винятком випадків, передбачених Положенням. Операції в реєстрі здійснюються на підставі встановлених форм розпоряджень, які не повинні суперечити вимогам Федеральної комісії. Розпорядження повинні бути підписані зареєстрованою особою або особою, яка діє від його імені за дорученням, оформленої відповідно до законодавства Укаїни. Документи повинні бути розбірливими, не містити виправлень і помарок. Ідентифікація зареєстрованих осіб, їх уповноважених представників здійснюється на підставі документа, що посвідчує особу.

Терміни виконання операцій

Термін проведення операцій в реєстрі обчислюється з дати надання необхідних документів.

Протягом трьох днів повинні бути виконані наступні операції:

відкриття особового рахунку
внесення змін в інформацію особового рахунку зареєстрованої особи
внесення записів про перехід прав власності на цінні папери
внесення записів про блокування операцій по особовому рахунку
внесення запису про обтяження цінних паперів зобов'язаннями
внесення записів про зарахування, списання цінних паперів з рахунку номінального утримувача
конвертація цінних паперів, що належать окремим власникам

Протягом п'яти робочих днів виконуються операції:

надання виписок
довідок про операції по особовому рахунку
довідок про наявність на рахунку зазначеної кількості цінних паперів

Протягом десяти днів виконуються операції:

анулювання, за винятком випадків анулювання цінних паперів при конвертації

Протягом двадцяти днів виконуються операції:

надання інформації з реєстру за письмовим запитом

Емітент не має права відмовити у внесенні записів до реєстру через допущену ним помилки. У разі затримки у виконанні розпорядження через допущеної помилки необхідно протягом п'яти робочих днів повідомити про це особі, що звернулася, усунути помилку і внести запис до реєстру. В день, зазначений в зареєстрованому рішенні про випуск цінних паперів, виконуються операції: конвертація цінних паперів за розпорядженням емітента, анулювання цінних паперів при конвертації. Протягом одного робочого дня після проведення операції виконуються операції: видача за розпорядженням зареєстрованої особи повідомлення про списання з рахунку і зарахування на рахунок цінних паперів.

Розкриття інформації

При самостійному веденні реєстру емітент зобов'язаний розкривати зацікавленим особам інформацію про свою діяльність

До цієї інформації належать:

Відповідальність за ведення реєстру

Емітент несе відповідальність за невиконання або неналежне виконання обов'язків при самостійному веденні та зберіганні реєстру (в тому числі незабезпечення конфіденційності інформації реєстру та надання недостовірних або неповних даних) відповідно до законодавства Укаїни. Необгрунтовану відмову від внесення запису до реєстру може бути оскаржено в порядку, встановленому законодавством Укаїни. Емітент не несе відповідальності за операції по рахунках клієнтів, виконувані відповідно до розпоряджень номінального утримувача, довірчого керуючого.

Недотримання хоча б одного з цих вимог тягне за собою адміністративну відповідальність, що передбачає штраф у розмірі від 100 000 до 1 000 000 руб. (Ст. 15.18, 15.19, 15.21, 15.22, 15.23 КоАП РФ). Окремі порушення при веденні реєстру акціонерів можуть спричинити навіть кримінальну відповідальність (ст. 170.1 та ст. 185 КК РФ).

Наказ встановлює вимоги до змісту правил ведення реєстру та вимоги щодо забезпечення доступності правил ведення реєстру для ознайомлення всім зацікавленим особам, а також вимоги по розкриттю правил ведення реєстру в мережі Інтернет (для відкритих акціонерних товариств та закритих акціонерних товариств, які здійснюють публічне розміщення цінних паперів, а також для інших акціонерних товариств, які обрали даний спосіб розміщення правил ведення реєстру) або шляхом направлення завірених в належному порядку копій правил ведення Фондом реєстру особам, зареєстрованим в реєстрі.

Крім того, встановлено вимогу до надання акціонерним товариством щорічної звітності, що містить, в тому числі, відомості про кількість особових рахунків, на яких обліковуються цінні папери, про частку державної та муніципальної власності, про кількість та обсяги проведених операцій, пов'язаних з перереєстрацією прав власності на цінні папери, в звітному періоді.

Товариство з обмеженою відповідальністю, що веде реєстр акціонерів самостійно, після укладення договору з Реєстратором і підписання акту прийому-передачі реєстру звільняється від обов'язків по здачі звіту з цінних паперів та інших обов'язків передбачених Наказом.

Список обов'язків емітента:

Акціонерам ПАТ «МТЕР».
Інформація про викуп.
Детальніше