Провадження у кримінальній справі

Поняття кримінальної справи і обставини, йому перешкоджають.

Що ж являє собою кримінальну справу?

У процесуальної термінології поява кримінальної справи пов'язане з прийняттям процесуального рішення про «порушення кримінальної справи», а його вирішення по суті - з наявністю вступило в законну силу вироку суду.

Оскільки кримінальне судочинство є єдиною формою реагування держави на вчинений злочин, поява кримінальної справи прямо пов'язане з припущенням про наявність злочинного діяння, забороненого кримінальним законом. Однак саме по собі злочинне діяння, навіть при наявності достатніх даних, які б свідчили про його скоєнні, не тягне появи кримінальної справи в кожному конкретному випадку. Крім самого діяння, яке містить ознаки злочину, для початку процесуальної діяльності необхідно також відсутність обставин, що виключають провадження у справі, або, інакше кажучи, обставин, що перешкоджають появі кримінальної справи.

При цьому обставини, що перешкоджають появі кримінальної справи, частково перетинаються з підставами припинення кримінальної справи (ст. 24 КПК України) та кримінального переслідування (ст. 27 КПК України). Подібне частковий збіг обумовлено цілком об'єктивними причинами, зумовленими специфікою самого кримінального судочинства. Слід враховувати, що більшість кримінальних справ порушується за відсутності відомостей про особу, передбачувано вчинила злочинне діяння. Відповідно, якщо в ході розслідування буде встановлено, скажімо, непричетність певної особи до вчинення злочину (п. 1 ч. 1 ст. 27 КПК України) або в разі здійснення передбачуваного злочину декількома особами і наявності процесуальних перешкод для притягнення до кримінальної відповідальності одного з них (зокрема, недотримання спеціальних умов, передбачених п. 6 ч. 1 ст. 24 КПК України), припинення підлягає кримінальне переслідування конкретної особи, але не провадження у кримінальній справі в цілому. Отже, вищенаведені підстави не тільки не виключають наявність самого факту злочинного діяння, а й свідчать про можливість його вчинення іншими особами, стосовно яких в свою чергу відсутні встановлені законом процесуальні перешкоди для залучення до кримінальної відповідальності. Таким чином, окремі підстави припинення кримінального переслідування на увазі специфіки самого кримінального судочинства не можуть служити обставинами, що перешкоджають появі кримінальної справи.

Разом з тим необхідно розуміти, що відсутність обставин, що виключають провадження у кримінальній справі, принципово не тільки для прийняття рішення про порушення кримінальної справи, але служить необхідною умовою його подальшого руху і в кінцевому рахунку дозволу по суті.

Що стосується обставин, що перешкоджають як появи, так і вирішенню кримінальної справи по суті, то в залежності від етапу їх встановлення - до або після появи кримінальної справи - розрізняються і прийняті в зв'язку з цим процесуальні рішення. Так, виявлення обставин, що перешкоджають провадженню у кримінальній справі, до його появи тягне за собою відмову в порушенні кримінальної справи, після його появи - припинення кримінальної справи. При цьому підстави як відмови в порушенні кримінальної справи, так і припинення кримінальної справи єдині.

Відповідно до чинного кримінально-процесуальним законом до обставин, що перешкоджають появі кримінальної справи, в тій частині, в якій вони збігаються з підставами припинення кримінальної справи і, відповідно, одночасно кримінального переслідування, відносяться наступні обставини:

відсутність події злочину (п. 1 ч. 1 ст. 24 КПК України);
відсутність в діянні складу злочину (п. 2 ч. 1 ст. 24 КПК України);
закінчення строків давності кримінального переслідування (п. 3 ч. 1 ст. 24 КПК України);
смерть особи, яка підлягає притягненню до кримінальної відповідальності (п. 4 ч. 1 ст. 24 КПК України);
відсутність заяви потерпілого у справах приватного і приватно-публічного обвинувачення (п. 5 ч. 1 ст. 24 КПК України);
відсутність висновку суду про наявність ознак злочину в діях одного з осіб, зазначених у п. 2 і п. 21 ч. 1 ст. 448 КПК України, або відсутність згоди відповідно Ради Федерації, Державної Думи, Конституційного Суду РФ, кваліфікаційної колегії суддів на порушення кримінальної справи або залучення в якості обвинуваченого однієї з осіб, зазначених у п. 1, 3-5 ч. 1 ст. 448 КПК України (п. 6 ч. 1 ст. 24 КПК України);
наявність у відношенні підозрюваного або обвинуваченого вступило в законну силу вироку за тим же обвинуваченням або ухвали суду чи постанови судді про припинення кримінальної справи за тим же обвинуваченням (реалізація правових принципів res judicata і non bis in idem) (п. 4 ч. 1 ст. 27 КПК РФ);
наявність у відношенні підозрюваного або обвинуваченого нескасована постанова органу дізнання, слідчого або прокурора про припинення кримінальної справи за тим же обвинуваченням або про відмову в порушенні кримінальної справи (п. 5 ч. 1 ст. 27 КПК України).

Крім того, спеціальна підстава передбачено щодо виробництва за фактом фальсифікації фінансових документів обліку і звітності фінансових організацій (ст. 172 1 КК РФ), де для порушення кримінальної справи необхідний спеціальний привід, відсутність якого унеможливлює появу кримінальної справи (ч. 1 ст. 140 КПК РФ) 2 В якості спеціального приводу ч. 1 2 ст. 140 КПК України передбачає спрямування відповідних матеріалів Центральним банком Укаїни або конкурсним керуючим (ліквідатором) фінансової організації.

У кримінально-процесуальній доктрині всі обставини, що виключають провадження у кримінальній справі, можна класифікувати за трьома основними критеріями.

Перший критерій. відносні (тимчасові, умовні) і абсолютні (безумовні) перешкоди до появи або подальшому руху кримінальної справи.

Що стосується абсолютних перешкод до появи кримінальної справи, то до них відносяться так звані «непереборні» обставини, зокрема, смерть підозрюваного (обвинуваченого), закінчення строків давності і т.п.

Другий критерій. загальні і спеціальні перешкоди до появи (подальшому руху) кримінальної справи.

Спільними в даному випадку вважаються ті перешкоди, які застосовуються незалежно від характеру злочинного діяння і статусу особи, яка його вчинила. До таких належить більшість підстав, що перешкоджають порушенню або розвитку кримінальної справи, зокрема, відсутність складу злочину, закінчення строків давності, смерть особи і т.п.

Третій критерій. фактичні і правові перешкоди до появи (подальшому руху) кримінальної справи.

Дана класифікація отримала широке застосування в дореволюційний, радянський, а також в пострадянський періоди розвитку кримінально-процесуальної науки. У цьому плані вона може претендувати на статус універсальної 4 Слід зазначити, що в доктрині, незважаючи на загальне визнання даної класифікації, зустрічаються окремі термінологічні особливості позначення обставин, що виключають провадження у справі. Зокрема, деяким процесуаліст властиво позначати дані обставини в якості відсутності підстав процесу (див. Жогін Н.В. Фаткуллин Ф.Н. Порушення кримінальної справи. М. 1961. С. 122). Інші процесуалісти серед обставин, що перешкоджають провадженню у справі, виділяють відсутність підстав процесу (достатні дані, які вказують на наявність події злочину, а на більш пізньому етапі - і на обличчя, яка скоїла) і передумови процесу - інші обставини (див. Мотовіловкер Я.О . Питання теорії радянського кримінального процесу, Лисичанськ, 1971. С. 67-73). Однак окремі термінологічні нюанси ніяким чином не впливають на суть аналізованого варіанта класифікації.

Під фактичними перешкодами збудження (руху) кримінальної справи слід розуміти відсутність будь-яких даних, що вказують на наявність самої події злочину. При цьому наявність відомостей про особу, передбачувано вчинила дане злочинне діяння, не є обов'язковою умовою порушення кримінальної справи, а тому відсутність таких відомостей не може розглядатися в якості перешкоди процесу.

Правові перешкоди можна розділити на матеріально-правові (наявність права на застосування покарання з точки зору кримінального закону) і процесуальні.

До перешкодам матеріально-правовим відносяться відсутність складу злочину, смерть підозрюваного, обвинуваченого, закінчення строків давності, видання акта про амністію.

Процесуальними перешкодами є, зокрема, правило про силу судового рішення (res judicata), передбачене п. 4 ч. 1 ст. 27 КПК РФ, відсутність скарги потерпілого у справах приватного і приватно-публічного обвинувачення і ін.

Слід звернути увагу, що кожне з обставин, що перешкоджають появі кримінальної справи, виходячи з вищенаведеної класифікації, можна віднести одночасно до декількох видів. Наприклад, відсутність події злочину є абсолютним, загальним, фактичним перешкодою, що виключає появу кримінальної справи.