Номінальний утримувач цінних паперів - економіка і право (кушнир і

Номінальний утримувач цінних паперів - особа, зареєстрована в системі ведення реєстру власників цінних паперів. в тому числі є депонентом депозитарію. і не є власником щодо цих цінних паперів.

Як номінальних власників цінних паперів можуть виступати професійні учасники ринку цінних паперів. Депозитарій може бути зареєстрований як номінального утримувача цінних паперів відповідно до депозитарним договором. Брокер може бути зареєстрований як номінального утримувача цінних паперів відповідно до договору, на підставі якого він обслуговує клієнта.

Номінальний утримувач цінних паперів може здійснювати права, закріплені цінним папером, тільки в разі отримання відповідного повноваження від власника.

Дані про номінального утримувача цінних паперів підлягають внесенню в систему ведення реєстру власником реєстру за дорученням власника або номінального утримувача цінних паперів, якщо останні особи зареєстровані в цій системі ведення реєстру.

Внесення імені номінального утримувача цінних паперів в систему ведення реєстру, а також перереєстрація цінних паперів на ім'я номінального утримувача не тягнуть за собою перехід права власності та / або іншого речового права на цінні папери до останнього. Цінні папери клієнтів номінального утримувача цінних паперів не підлягають стягненню на користь кредиторів останнього. Операції з цінними паперами між власниками цінних паперів одного номінального утримувача цінних паперів не відображаються у власника реєстру або депозитарію, клієнтом якого він є.

Номінальний утримувач щодо іменних цінних паперів, власником яких він є в інтересах іншої особи, зобов'язаний:

• здійснювати всі необхідні дії, спрямовані на забезпечення отримання цією особою всіх виплат, які йому належать за цими цінними паперами;
• здійснювати угоди і операції з цінними паперами виключно за дорученням особи, в інтересах якої він є номінальним утримувачем цінних паперів, і відповідно до договору, укладеного з цією особою;
• здійснювати облік цінних паперів, які він тримає в інтересах інших осіб, на роздільних позабалансових рахунках і постійно мати на роздільних позабалансових рахунках достатню кількість цінних паперів з метою задоволення вимог осіб, в інтересах яких він тримає ці цінні папери.

Номінальний утримувач цінних паперів на вимогу власника зобов'язаний забезпечити внесення в систему ведення реєстру запису про передачу цінних паперів на ім'я власника.

Для здійснення власниками прав, закріплених цінними паперами, власник реєстру має право вимагати від номінального утримувача цінних паперів надання списку власників, номінальним утримувачем яких він є станом на певну дату. Номінальний утримувач цінних паперів зобов'язаний скласти необхідний список і направити його держателю реєстру протягом семи днів після отримання вимоги. У разі, якщо потрібно видалити необхідний для складання реєстру, то номінальний утримувач цінних паперів не отримує за складання цього списку винагороди.

Номінальний утримувач цінних паперів несе відповідальність за відмову від надання зазначених списків держателю реєстру перед своїми клієнтами, держателем реєстру і емітентом відповідно до законодавства України (п. 2 ст. 8 Закону № 39-ФЗ).

Інститут економіки і права Івана Кушніра