Номінальні утримувачі цінних паперів номінальний утримувач

Номінальний утримувач - це посередник, який реєструється в реєстрі замість реального власника. Він тримає цінні папери від свого імені (в реєстрі вони реєструються на його ім'я), але не є їх власником, т. Е. Виступає в якості підставної особи (акціонера-манекена), що діє за дорученням реального власника або іншого номінального утримувача.
У реєстрі номінального утримувача відкривається окремий особовий рахунок. Власник може оформити на номінального утримувача все або частину своїх цінних паперів. Він має право також працювати з декількома номінальними власниками. Частина цінних паперів у такого власника може бути оформлена на нього самого (враховуватиметься на його власному особовому рахунку), а частина - «розкидана» по рахунках номінальних утримувачів.
Зарахування цінних паперів на рахунок номінального утримувача відбувається з особового рахунку власника або іншого номінального утримувача, якому власник дав відповідну вказівку. Для переведення цінних паперів даного номінального утримувача необхідно реєстратору дати відповідне передавальне розпорядження.
При здійсненні угоди купівлі-продажу продавець може перевести цінні папери не безпосередньо на рахунок покупця, а на рахунок номінального утримувача, що діє за дорученням покупця (п. 7.7 Положення про ведення реєстру власників цінних іменних паперів). При цьому в передавальному розпорядженні продавець повинен зробити посилання на два договори: договір купівлі-продажу (між ним і покупцем) і договір про номінальному триманні (між номінальним утримувачем і покупцем).
При списанні цінних паперів зі свого рахунку номінальний утримувач все передавальні розпорядження становить від свого імені, але при цьому повинен діяти строго в рамках вказівок власника цінних паперів.
Цінні папери, що знаходяться у номінального утримувача, не враховуються на рахунку їх власника. Однак на першу вимогу власника номінальний утримувач зобов'язаний повернути цінні папери на його особовий рахунок.
Номінальний утримувач може надавати свої послуги відразу декільком власникам цінних паперів, але особовий рахунок відкривається йому один на всіх його клієнтів. За цим рахунком цінні папери клієнтів враховуються сумарно і знеособлено. Номінальний утримувач зобов'язаний вести у себе свій внутрішній облік, кому і скільки цінних паперів належить.

Угоди між клієнтами одного номінального утримувача не відбиваються у реєстратора. Перехід прав власності номінальний утримувач фіксує сам в своїх внутрішніх документах.
Номінальним власником може бути професійний учасник РЦБ. Депозитарій, прийнявши цінні папери в номінальне тримання, відкриває своїм клієнтам рахунки депо. Ці рахунки і підтверджують юридичні права клієнтів номінального утримувача на їхні цінні папери (згідно зі ст. 29 Федерального закону «Про ринок цінних паперів» запис за рахунком депо є підтвердженням права власності на цінні папери). Що стосується брокера, то він не має права вести рахунки депо і, по суті, не може видати клієнту документ, юридично підтверджує його право на цінні папери. Якщо клієнт номінального утримувача передає цінні папери некліенту, то ця операція не може пройти без участі реєстратора. Отримавши вказівки від клієнта про передачу цінних паперів, номінальний утримувач повинен буде перереєструвати їх в реєстрі на нового власника (некліента цього номінального утримувача).
Номінальний утримувач може не тільки працювати за дорученням клієнтів, а й бути власником цих же цінних паперів. В даному випадку номінальний утримувач матиме в реєстрі два лицьових рахунку: один - рахунок власника (власника), інший - свій.
Цінні папери клієнтів номінальний утримувач в своєму бух-ського обліку зобов'язаний враховувати за балансом. У разі банкрутства номінального утримувача клієнтські цінні папери не підлягають стягненню на користь його кредиторів.
Згідно п. 2 ст. 8 Федерального закону «Про ринок цінних паперів» номінальний утримувач на вимогу реєстратора зобов'язаний протягом семи днів безкоштовно надати йому інформацію про всіх своїх клієнтів, якщо це треба для реалізації їх прав за цінними паперами.
Наприклад, згідно з п. 2 ст. 51 і ст. 45 Федерального закону «Про акціонерні товариства» номінальний утримувач зобов'язаний надати дані про своїх клієнтів на дату складання списку учасників загальних зборів акціонерів. Якщо номінальний утримувач відмовляється надати список, держатель реєстру протягом 10 днів повинен повідомити про це ФКЦБУкаіни.