Кваліфіковані інвестори ВТБ24

Зокрема, для здійснення угод з єврооблігаціями ви повинні мати статус кваліфікованого інвестора. Цей статус підтверджується банком або законодавчо.

Клієнт ВТБ24 може бути визнаний кваліфікованим інвестором, якщо він задовольняє будь-якому із зазначених нижче вимог.

приватний клієнт

  1. Володіє цінними паперами та (або) іншими фінансовими інструментами відповідно до списку, встановленим Вказівкою (далі - Фінансовими інструментами), загальна вартість яких становить не менше 6 млн рублів.
  2. Має досвід роботи в українській та (або) іноземній організації, яка здійснювала операції з цінними паперами та (або) іншими Фінансовими інструментами:
    • не менше 2 роки. якщо така організація є кваліфікованим інвестором; або
    • не менше 3 років в інших випадках.
  3. Здійснював операції з цінними паперами та (або) укладав договори, які є похідними фінансовими інструментами, за останні чотири квартали в середньому не рідше 10 разів на квартал, але не рідше одного разу на місяць. При цьому сукупна ціна таких угод (договорів) повинна становити не менше 6 мільйонів рублів.
  4. Розмір майна, що належить фізичній особі, становить не менше 6 мільйонів рублів. При цьому враховується тільки наступне майно:
    • грошові кошти, що знаходяться на рахунках і (або) у внесках (депозитах), відкритих в кредитних організаціях відповідно до нормативних актів БанкаУкаіни, і (або) в іноземних банках, з місцем установи в державах, зазначених у підпунктах 1 і 2 пункту 2 статті 51.1 Федерального закону "Про ринок цінних паперів", і суми нарахованих відсотків;
    • вимоги до кредитної організації виплатити грошовий еквівалент дорогоцінного металу за обліковою ціною відповідного дорогоцінного металу;
    • цінні папери. передбачені Вказівкою, в тому числі передані фізичною особою в довірче управління.
  5. Має вищу економічну освіту, підтверджену документом державного зразка Укаїни про вищу освіту, виданих освітньою організацією вищої професійної освіти, яке на момент видачі зазначеного документа здійснювало атестацію громадян в сфері професійної діяльності на ринку цінних паперів, або будь-який з наступних атестатів і сертифікатів: кваліфікаційний атестат фахівця фінансового ринку, кваліфікаційний атестат аудитора, кваліфікаційний атестат страхового актуарія, сертифі фікат "CharteredFinancialAnalyst (CFA)", сертифікат "CertifiedInternationalInvestmentAnalyst (CHA)", сертифікат "FinancialRiskManager (FRM)".

Для цілей визнання клієнта кваліфікованим інвестором враховуються такі цінні папери та фінансові інструменти:

  • державні цінні папери Укаїни, державні цінні папери суб'єктів Укаїни і муніципальні цінні папери;
  • акції та облігації українських емітентів;
  • державні цінні папери іноземних держав;
  • акції та облігації іноземних емітентів;
  • українські депозитарні розписки і іноземні депозитарні розписки на цінні папери;
  • інвестиційні паї пайових інвестиційних фондів і паї (акції) іноземних інвестиційних фондів;
  • іпотечні сертифікати участі;
  • укладаються на організованих торгах договори, які є похідними фінансовими інструментами.

Компанія, яка є комерційною організацією

  1. Має власний капітал не менше 200 млн рублів.
  2. Здійснювала операції з цінними паперами та (або) укладав договори, які є похідними фінансовими інструментами, за останні чотири квартали в середньому не рідше п'яти разів на квартал, але не рідше одного разу на місяць. При цьому сукупна ціна таких угод (договорів) повинна становити не менше 50 мільйонів рублів
  3. За останній звітний рік має оборот (виручку) не менше 2 млрд рублів (за даними української бухгалтерської звітності або правил ведення обліку та складання звітності для іноземної юридичної особи).
  4. За останній звітний рік має суму активів не менше 2 млрд рублів (за даними української бухгалтерської звітності або правил ведення обліку та складання звітності для іноземної юридичної особи).


У разі якщо ви маєте статус кваліфікованого інвестора на підставі закону, вам не потрібно проходити відповідну процедуру в ВТБ24.

Згідно п. 2 ст. 51.2 ФЗ «Про ринок цінних паперів» до кваліфікованих інвесторів відносяться:

Отримання статусу кваліфікованого інвестора в ВТБ24

приватний клієнт

Якщо в ВТБ 24 відсутня інформація про відповідність клієнта вимогам, зазначеним вище в пп. 1 або 3 (угоди здійснювалися не через ВТБ24 / папери зберігаються не в ВТБ24), то йому необхідно надати документ, що підтверджує його відповідність будь-якого з вимог, зазначених вище в пп. 1-5 вимог до приватного інвестора.

  1. Копія трудової книжки, завірена останнім роботодавцем, або оригінал і копія трудової книжки, завірена Клієнтом в разі, якщо він не має місця роботи. Банк при необхідності додатково може зажадати копію ліцензії, що підтверджує, що роботодавець є кваліфікованим інвестором відповідно до пункту 2 статті 51.2 Федерального закону "Про ринок цінних паперів";
  2. Брокерський звіт про здійснення операцій за останні 4 квартали, що передують даті подачі заяви на визнання Клієнта кваліфікованим інвестором, який підтверджує укладення угод в середньому не рідше 10 разів на квартал, але не рідше одного разу на місяць, з сукупною ціною таких угод (договорів) повинна не менше 6 мільйонів рублів.
  3. Звіт довірчого керуючого підтверджує володіння Клієнтом цінними паперами, іншими фінансовими інструментами, грошовими коштами на робочий день, що безпосередньо передує даті подачі заяви на визнання Клієнта кваліфікованим інвестором;
  4. Виписка з рахунку депо на робочий день, що безпосередньо передує даті подачі заяви на визнання Клієнта кваліфікованим інвестором / брокерський звіт із зазначенням кількості належних Клієнту цінних паперів, інших фінансових інструментів, грошових коштів на робочий день, що безпосередньо передує даті подачі заяви на визнання Клієнта кваліфікованим інвестором ( для іноземних брокерів).
  5. Виписка з банківського рахунку / рахунку за вкладом Клієнта на робочий день, що безпосередньо передує даті подачі заяви на визнання Клієнта кваліфікованим інвестором.
  6. Документ, що підтверджує вимоги до кредитної організації виплатити грошовий еквівалент дорогоцінного металу за обліковою ціною відповідного дорогоцінного металу, на робочий день, що безпосередньо передує даті подачі заяви на визнання Клієнта кваліфікованим інвестором.
  7. Диплом державного зразка Укаїни про вищу освіту, виданий освітньою організацією вищої професійної освіти, яка на момент видачі зазначеного документа здійснювала атестацію громадян в сфері професійної діяльності на ринку цінних паперів (нотаріально засвідчена копія або оригінал і копія, засвідчена Клієнтом).
  8. Будь-який з наступних атестатів і сертифікатів: кваліфікаційний атестат фахівця фінансового ринку, кваліфікаційний атестат аудитора, кваліфікаційний атестат страхового актуарія, сертифікат "CharteredFinancialAnalyst (CFA)", сертифікат "CertifiedInternationalInvestmentAnalyst (CHA)", сертифікат "FinancialRiskManager (FRM)" (нотаріально засвідчена копія або оригінал і копія, засвідчена Клієнтом).

Юридичній особі необхідно додатково до заяви надати бухгалтерський баланс і звіт про прибутки і збитки на останню звітну дату, завірені генеральним директором і головним бухгалтером / документи відповідно до національних стандартів або правил ведення обліку та складання звітності для іноземної юридичної особи на зазначену дату.

Якщо згідно з даними балансу компанія не відповідає жодному із зазначених вище вимог по п. 1.3.4. їй слід надати брокерський звіт іншого брокера про здійснення операцій за останні 4 квартали, що передують даті подачі заяви на визнання Клієнта кваліфікованим інвестором, який підтверджує укладення угод в середньому не рідше п'яти разів на квартал, але не рідше одного разу на місяць, з сукупною ціною таких угод (договорів) не менше 50 мільйонів рублів.

Нормативні документи банку ВТБ24

Порядок визнання клієнтів кваліфікованими інвесторами № 1269
ВТБ24.Порядок 1269.doc (146 Кб)