Про порядок подання некредитні фінансовими організаціями в уповноважений орган відомостей,

вказівка БанкаУкаіни

Дата початку дії:

Про порядок подання некредитні фінансовими організаціями в уповноважений орган відомостей, передбачених Федеральним законом "Про протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, і фінансуванню тероризму"

ЦЕНТРАЛЬНИЙ БАНК Укаїни

про операції з грошовими коштами або іншим майном (далі - операція), що підлягають обов'язковому контролю, а також про операції, щодо яких при реалізації правил внутрішнього контролю виникають підозри про їх здійсненні з метою легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом або фінансування тероризму ;

про вжиті заходи щодо заморожування (блокування) грошових коштів або іншого майна організацій і фізичних осіб;

про результати перевірки наявності серед своїх клієнтів організацій і фізичних осіб, щодо яких застосовані або повинні застосовуватися заходи щодо заморожування (блокування) грошових коштів або іншого майна;

1. До некредитні фінансовим організаціям з метою справжнього Вказівки відносяться професійні учасники ринку цінних паперів, страхові організації (за винятком страхових медичних організацій, що здійснюють діяльність виключно в сфері обов'язкового медичного страхування), страхові брокери, керуючі компанії інвестиційних фондів, пайових інвестиційних фондів і недержавних пенсійних фондів, кредитні споживчі кооперативи, в тому числі сільськогосподарські кредитні споживчі кооперативи, ікрофінансовие організації, товариства взаємного страхування, недержавні пенсійні фонди, ломбарди (далі - НФО).

2. Відомості про операцію, що підлягає обов'язковому контролю, подаються до уповноваженого органу не пізніше трьох робочих днів, наступних за днем вчинення відповідної операції.

3. Відомості про операції, щодо якої при реалізації правил внутрішнього контролю виникають підозри про її здійсненні з метою легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, і фінансування тероризму, подаються до уповноваженого органу не пізніше трьох робочих днів, наступних за днем виявлення відповідної операції.

4. Інформація про вжиті заходи щодо заморожування (блокування) грошових коштів або іншого майна організації та (або) фізичної особи, включеної до переліку організацій і фізичних осіб, щодо яких є відомості про їх причетність до екстремістської діяльності або тероризму, або організації і ( або) фізичної особи, щодо яких міжвідомчим координаційним органом, що здійснює функції з протидії фінансуванню тероризму, прийнято рішення про заморожування (блокування) належать такий орган зації або фізичній особі грошових коштів або іншого майна (далі - організація і фізична особа), направляється НФО в уповноважений орган негайно в день застосування заходів щодо заморожування (блокування) грошових коштів або іншого майна організації та фізичної особи.

5. Інформація про результати перевірки наявності серед своїх клієнтів організацій і фізичних осіб, щодо яких застосовані або повинні застосовуватися заходи щодо заморожування (блокування) грошових коштів або іншого майна (далі - перевірка), направляється НФО в уповноважений орган не пізніше трьох робочих днів після дня закінчення проведення такої перевірки.

6. Інформація про операції, призупиненої відповідно до пункту 10 статті 7 Закону. направляється НФО в уповноважений орган негайно в день застосування заходів щодо призупинення.

8. Відомості та інформація, зазначені в пунктах 2-7 цієї Вказівки, подаються до уповноваженого органу у вигляді формалізованих електронних повідомлень (далі - ФЕС) через Особистий кабінет НФО на порталі уповноваженого органу в інформаційно-телекомунікаційній мережі "Інтернет" (далі - Особистий кабінет ) по каналах зв'язку, що визначаються і використовуються уповноваженим органом для передачі інформації.

9. За результатами контролю уповноваженим органом кожного ФЕС НФО не пізніше робочого дня, наступного за днем отримання уповноваженим органом ФЕС, отримує квитанцію, що містить підтвердження прийняття уповноваженим органом ФЕС (далі - квитанція про прийняття ФЕС) або квитанцію, що містить підтвердження неприйняття уповноваженим органом ФЕС ( далі - квитанція про неприйняття ФЕС), яка розміщується в Особистому кабінеті.

10. Квитанція про неприйняття ФЕС із зазначенням причини формується у випадках непідтвердження автентичності та (або) порушення цілісності ФЕС, невідповідності форматів і структури ФЕС встановленим вимогам, повної або часткової відсутності в ФЕС відомостей, наявність яких передбачена встановленими форматами.

11. У разі отримання НФО квитанції про неприйняття ФЕС НФО усуває причину неприйняття, знову формує ФЕС і не пізніше робочого дня, наступного за днем отримання квитанції, направляє його до уповноваженого органу в порядку, встановленому цим Вказівкою.

12. У разі неотримання НФО квитанції про прийняття ФЕС або квитанції про неприйняття ФЕС після закінчення п'яти робочих днів після дня направлення ФЕС НФО може направити письмовий запит у довільній формі до уповноваженого органу для з'ясування причин неотримання квитанції.

13. Квитанції про прийняття ФЕС або квитанція про неприйняття ФЕС передаються уповноваженим органом по каналах зв'язку, що використовуються для передачі відповідних ФЕС.

14. Датою повідомлення НФО уповноваженому органу відомостей та інформації, зазначених в пунктах 2-7 справжнього Вказівки, визнається дата формування НФО ФЕС, зазначеного в пункті 8 цього Вказівки, включена в квитанцію про прийняття відповідного ФЕС.

15. ФЕС, спрямовані НФО в уповноважений орган, а також отримані НФО квитанції про прийняття ФЕС, квитанції про неприйняття ФЕС повинні зберігатися НФО в порядку, визначеному НФО, в електронному вигляді не менше п'яти років з дня отримання квитанції уповноваженого органу про прийняття ФЕС, квитанції уповноваженого органу щодо неприйняття ФЕС.

16. Інформаційна взаємодія НФО з уповноваженим органом, передбачене цим Вказівкою, здійснюється із застосуванням засобів захисту інформації відповідно до законодавства Укаїни.

20. Центральний банк Укаїни в термін не пізніше 30 днів після дня набрання чинності цим Вказівки забезпечує розробку та розміщення на офіційному сайті БанкаУкаіни в інформаційно-телекомунікаційній мережі "Інтернет" узгоджених з уповноваженим органом:

форматів і структури ФЕС (включаючи структуру його найменування);

форматів і структури квитанції про прийняття ФЕС і квитанції про неприйняття ФЕС (включаючи структуру їх найменувань).

21. Формати і структура електронних документів, встановлені відповідно до пункту 20 цього Вказівки і узгоджені з Росфінмоніторингу, а також зміни в них, розміщуються на офіційному сайті БанкаУкаіни в інформаційно-телекомунікаційній мережі "Інтернет" і застосовуються після закінчення 30 днів після дня їх розміщення .

22. Порядок підключення НФО до Особистого кабінету визначається уповноваженим органом і доводиться до відома НФО шляхом розміщення відповідної інформації на сайті Росфінмоніторингу в інформаційно-телекомунікаційній мережі "Інтернет" або іншим загальнодоступним способом.

голова
центрального банку
Укаїни
Е.С.Набіулліна

Погоджено
Директор Федеральної служби
з фінансового моніторингу
Ю.А.Чіханчін

Додаток. Перелік і структура показників, що включаються НФО в ФЕС

Перелік і структура показників, що включаються НФО в ФЕС

ФЕС складається з службової та інформаційної частин.

Службова частина ФЕС формується з показників таблиці 1 цього додатка.

Інформаційна частина ФЕС, що містить інформацію про операції, що підлягають обов'язковому контролю, про операції, щодо яких при реалізації правил внутрішнього контролю виникають підозри про їх здійсненні з метою легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, і фінансування тероризму, а також про операції, зупинених відповідно до пункту 10 статті 7 закону. формується з показників таблиці 2 цього додатка.

Інформаційна частина ФЕС, що містить інформацію про вжиті заходи щодо заморожування (блокування) грошових коштів або іншого майна організацій і фізичних осіб, формується з показників таблиці 3 цього додатка.

Інформаційна частина ФЕС, що містить інформацію про результати перевірки наявності серед своїх клієнтів організацій і фізичних осіб, щодо яких застосовані або повинні застосовуватися заходи щодо заморожування (блокування) грошових коштів або іншого майна, формується з показників таблиці 4 цього додатка.

Інформаційна частина ФЕС, що містить інформацію про випадок відмови у виконанні розпорядження клієнта про здійснення операції з підстав, зазначених у пункті 11 статті 7 Федерального закону. формується з показників таблиці 5 цього додатка.

Таблиця 1. Службова частина ФЕС

Показник приймає значення:

<1> - для платника по операції (угоді) (особа, яка вчиняє операцію);

<2> - для одержувача по операції (угоді);

<3> - для представника платника по операції (угоді);

<4> - для представника одержувача по операції (угоді);

<5> - для особи, що діє від імені і за дорученням платника за операції (угоді);

<6> - для вигодонабувача по операції (угоді);

<7> - для особи, що діє від імені і за дорученням одержувача по операції (угоді) (вказується, у разі якщо це передбачено правилами здійснення відповідної операції (угоди).

Код виду учасника операції (угоди)

Вказується код виду учасника операції (угоди) відповідно до форматами ФЕС, розміщеними на офіційному сайті БанкаУкаіни в інформаційно-телекомунікаційній мережі "Інтернет".

Код підстави застосування заходів

Показник приймає значення:

<1> - в разі розміщення в мережі Інтернет на офіційному сайті уповноваженого органу інформації про включення організації або фізичної особи до Переліку організацій і фізичних осіб, щодо яких є відомості про їх причетність до екстремістської діяльності або тероризму (далі - Перелік);

<2> - в разі розміщення в мережі Інтернет на офіційному сайті уповноваженого органу рішення про застосування заходів щодо заморожування (блокування) грошових коштів або іншого майна, що належать організації або фізичній особі, щодо яких є достатні підстави підозрювати їх причетність до терористичної діяльності (в тому числі до фінансування тероризму) (далі - Рішення).

Код організації або фізичної особи

в разі якщо показник "Код підстави застосування заходів" приймає значення <1>, - код організації або фізичної особи, включеного до Переліку, що діє на момент прийняття заходів щодо заморожування (блокування) грошових коштів або іншого майна організації або фізичної особи; код формується таким чином: <дата Перечня> через розділовий символ "_" (нижнє підкреслення) <номер Перечня> через розділовий символ "_" (нижнє підкреслення) <номер записи в Перечне> (<ДДММГГГГ>_<номер Перечня>_<номер записи в Перечне>, де ДД - день місяця, ММ - номер місяця, РРРР - номер року);

в разі якщо показник "Код підстави застосування заходів" приймає значення <2>, - код організації або фізичної особи, щодо яких міжвідомчим координаційною радою, що здійснює функції з протидії фінансуванню тероризму, прийнято Рішення; код формується таким чином: <дата Решения> через розділовий символ "_" (нижнє підкреслення) <номер Решения> (<ДДММГГГГ> <номер Решения>, де ДД - день місяця, ММ - номер місяця, РРРР - номер року).

Дата застосування заходів щодо заморожування (блокування)

Сума операції в рублевому еквіваленті

Вказується сума операції, перерахована у валюті Укаїни за офіційним курсом іноземних валют по відношенню до рубля, встановленого БанкомУкаіни на дату її передбачуваного проведення.

У разі якщо операцію передбачалося здійснити в валюті Укаїни, значення даного показника збігається зі значенням показника "Сума операції у валюті її проведення".

Підстава і підтвердження здійснення операції

Вказуються дані про всі документи, які є підставою і підтвердженням здійснення операції.

Код ознаки операції

Показник приймає значення:

<0> - для операції з грошовими коштами;

<1> - для операції (угоди) з іншим майном.

Код ознаки готівкових та безготівкових грошових коштів

Показник приймає значення:

<1> - для готівкових грошових коштів;

<2> - для безготівкових грошових коштів;

<3> - для електронних грошових коштів;

Для операції (угоди) з іншим майном показник відсутній.

Показник приймає значення:

<1> - для платника по операції (угоді) (особа, яка вчиняє операцію);

<2> - для одержувача по операції (угоді);

<3> - для представника платника по операції (угоді);

<4> - для представника одержувача по операції (угоді);

<5> - для особи, що діє від імені і за дорученням платника за операції (угоді);

<6> - для вигодонабувача по операції (угоді);

Код виду учасника операції (угоди)