КпАП для учасників фінансового ринку, адміністративне діловодство в банкеУкаіни -

Н езнаніе закону не звільняє від відповідальності. Мабуть, це твердження знайоме кожному, але не кожен учасник фінансового ринку дотримується дане правило в своїй діяльності. Наводимо список статтею КоАП РФ. за якими залучаються до адміністративної відповідальності учасники фінансового ринку за порушення вимог законодавства РФ, а також особливості розгляду справ про адміністративні правопорушення БанкомУкаіни (раніше - Слу ЖБА БанкаУкаіни з фінансових ринків, ФСФРУкаіни).

В рамках здійснення наглядових повноважень БанкУкаіни вправі залучати учасників фінансового ринку (професійних учасників ринку цінних паперів, керуючі компанії ПІФ, страхові компанії, акціонерні товариства, емітентів цінних паперів, мікрофінансові організації (МФО), ломбарди, кредитно-споживчі кооперативи (КПК), кредитні організації та інших юридичних осіб) та їх посадових осіб до адміністративної відповідальності у разі виявлення порушень вимог законодавства України в їх діяльності.

Юридична або фізична особа може бути притягнута до адміністративної відповідальності в разі вчинення ним адміністративного правопорушення. Згідно п. 1 ст. 2.1 КоАП України адміністративним правопорушенням визнається протиправна, винна дія (бездіяльність) фізичної або юридичної особи, за яке КоАП України або законами суб'єктів України про адміністративні правопорушення встановлена адміністративна відповідальність.

Залучення до адміністративної відповідальності може відбуватися як в рамках проведеної БанкомУкаіни перевірки (камеральної, виїзний, перевірки окремих відомостей), так і в разі виявлення адміністративного правопорушення в ході проведення постійного моніторингу діяльності учасників фінансового ринку.

Варто звернути увагу, що адміністративне діловодство і проведення перевірки не пов'язані між собою і можуть вестися паралельно один одному. Так, наприклад, БанкаУкаіни може скласти протокол про адміністративне правопорушення в результаті неподання або порушення строків подання регулярних звітів, повідомлень або відповіді на запит (припис) про надання документів.

З інформацією про адміністративні стягнення. накладених БанкомУкаіни на учасників фінансового ринку, можна ознайомитися на сайті БанкаУкаіни.

Розглядати справи про адміністративні правопорушення від імені БанкаУкаіни вправі:

Голова БанкаУкаіни, його заступники, керівник територіального установи БанкаУкаіни, його заступники.
Керівники структурних підрозділів БанкаУкаіни, їх заступники, до компетенції яких входять питання в сфері нагляду і контролю у сфері фінансових ринків (за винятком банківської діяльності).
керівники територіальних підрозділів (установ) БанкаУкаіни, в компетенцію яких входять питання в сфері нагляду і контролю у сфері фінансових ринків (за винятком банківської діяльності).

адміністративний штраф;
дискваліфікація;
адміністративне призупинення діяльності.

Адміністративний штраф застосовується щодо громадян, посадових та юридичних осіб і в залежності від виду адміністративного правопорушення становить для громадян до 5 тис. Рублів. для посадових осіб до 50 тис. рублів. для юридичних осіб до 1 млн. рублів.

Дискваліфікація застосовується стосовно посадових осіб і встановлюється на строк від 6 місяців до 3 років.

Адміністративне призупинення діяльності застосовується щодо юридичних осіб в рамках порушення ними вимог законодавства України про протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, і фінансуванню тероризму та встановлюється на строк до 90 діб.

Як посадових осіб в рамках адміністративного процесу розглядаються одноосібний виконавчий орган - керівник організації (генеральний директор), а також особи, відповідальні за виконання певних функцій, покладених на них посадовими інструкціями відповідно до вимог законодавства РФ. До таких осіб, зокрема, відносяться контролер професійного учасника, спеціальне посадова особа. відповідальна за дотримання Правил з метою протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, і фінансуванню тероризму (ПВК / ФТ).

Як показує практика, що склалася, з усіх видів адміністративного покарання, передбачених КоАП РФ, БанкУкаіни обмежується тільки накладенням адміністративного штрафу на юридичних і посадових осіб. Це пов'язано ще і з тим, що адміністративне покарання у вигляді дискваліфікації і призупинення діяльності призначається тільки судом, тобто матеріали справи про адміністративне правопорушення повинні бути передані БанкомУкаіни для подальшого розгляду до суду. При цьому в разі виявлення правопорушення у діяльності організації адміністративний штраф може бути накладений одночасно і на юридичну особу, і на посадову особу.

Умовно адміністративний процес в БанкеУкаіни можна розділити на наступні етапи:

Відповідно до положень КпАП України адміністративний штраф повинен бути сплачений особою, залученими до адміністративної відповідальності, не пізніше 30 днів з дня набрання постановою про накладення адміністративного штрафу в законну силу.

У той же час постанова у справі про адміністративне правопорушення набирає законної сили після закінчення строку, встановленого для його оскарження, який становить 10 діб з дня винесення постанови. Оскаржити постанову про адміністративне правопорушення можна, звернувшись зі скаргою. безпосередньо, в БанкУкаіни або відповідною заявою до арбітражного суду за своїм місцезнаходженням або за місцезнаходженням БанкаУкаіни.

Згідно ч. 1 ст. 20.25 КоАП України несплата адміністративного штрафу в установлений строк тягне за собою накладення адміністративного штрафу в двократному розмірі суми несплаченого адміністративного штрафу.

На закінчення, хотілося б відзначити, що постанова про адміністративне правопорушення у справах, які розглядає БанкУкаіни відповідно до КоАП РФ, не може бути винесено після закінчення 1 (одного) року з дня вчинення адміністративного правопорушення (термін давності). При цьому, адміністративне правопорушення має бути правильно кваліфіковано, що триває або недлящееся.

ЮК «ДЕКАРТ» має великий досвід по веденню адміністративного діловодства. захисту прав та представлення інтересів учасників фінансового ринку в БанкеУкаіни. Ви завжди можете звернутися до наших фахівців для отримання безкоштовної консультації з Вашого питання. Підсумкове винагороду (див. Розділ ПОСЛУГИ І ЦІНИ) ЮК «ДЕКАРТ» безпосередньо залежить від підсумків розгляду справи про адміністративне правопорушення в БанкеУкаіни і становить всього 10% від максимальної суми штрафу (але не менше 10 тис. Руб.). передбаченої КпАП РФ.

Ви платите тільки за результат!